安徽省地质实验研究所廉政风险防控工作实施办法

    根据省委、省政府《关于加强廉政风险防控工作的意见》和《安徽省地矿局廉政风险防控工作实施办法》，结合我所实际，制订本实施办法。

    一、指导思想

    以中央反腐倡廉建设精神为指导，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，坚持以人为本、注重预防，坚持依纪依法、公开透明，坚持突出重点、全面覆盖，坚持务求实效、长效管理，着力构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，在我所惩治和预防腐败体系建设中发挥重要作用，为促进地矿事业又好又快发展提供有力保证。

    二、目标要求

    按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，紧紧抓住“找、防、控”三个环节，通过评估岗位职责风险，明确权力运行流程，查找廉政风险点，制定防控措施，逐步建立覆盖全所各单位的廉政风险防控机制，并在充分实践的基础上，使

廉政风险防控机制运行顺畅，制度配套完善、执行有力，实现廉

政风险防控与各项工作相互促进、协调发展。

    三、实施范围

    所机关职能部门和所属各单位。重点是拥有管理人、财、物、事等业务处置权的领导干部及工作人员。

    四、方法步骤

    按照“围绕中心、服务大局，突出重点、注重实效”的要求，按照局要求，廉政风险防控工作分三个阶段进行。

    （一）动员部署阶段（2012年5月－6月上旬）

        1、制定工作方案。组织全体干部职工学习《省委、省政府关于加强廉政风险防控工作的意见》、《安徽省地矿局廉政风险防控工作实施办法》等文件，统一思想，提高认识，充分认识开展廉政风险防控工作的重要性和必要性。结合实际，制订我所廉政风险防控工作方案，精心组织实施。

        2、广泛动员部署。召开干部职工动员大会，做好宣传发动工作，使广大干部职工从思想上进一步确立“风险无处不在，防控人人有责”的风险意识，增强工作的自觉性和主动性。

        3、建立工作机制。成立所廉政风险防控工作领导小组（以下简称防控领导小组），负责廉政风险防控工作的指导和督促检查；领导小组下设办公室（以下简称防控办），设在所纪委，负责廉政风险防控工作的组织、协调、日常工作和工作联系、事项办理、信息报送等工作。

    （二）重点推进阶段（6月中旬－12月底）

        1、清权确权（6月中旬－8月上旬）

   （1）梳理权力清单。对照“三定”方案规定的工作职能，按照“谁行使、谁清理”的原则，依照内部职权（包括内部人、财、物、事管理）和重要业务事项（包括重大地勘项目、矿权运作、工程项目、物资采购、招投标等）进行分类，对个人岗位、机关部门和局本级权力事项自下而上进行全面清理规范，摸清职权底数和重要业务事项，编制附件1《职权和重要业务事项目录》，明确责任主体、名称、类别、内容和法规依据等。

   （2）绘制权力运行流程图。针对岗位的工作性质和业务特点，按照“程序法定，流程简便”的要求，对每项职权和重要业务事项优化运行流程，绘制附件2《职权和重要业务事项运行流程图》，内部职权和重要业务事项要明确行使的岗位、权限、程序和时限。

党办、人事科分别负责指导各单位对各项职权和重要业务事项进行全面清理，依法摸清职权底数和重要业务事项，编制《职权和重要业务事项目录》和《权力运行流程图》，做到责权明确、程序规范。

我所将在8月7日前向局防控办提交“职权和重要业务事项目录”和“权力运行流程图”。

        2、查找廉政风险点（8月中旬－9月中旬）

    在全面清理岗位职权、梳理权力清单和权力运在全面清理岗行流程图的基础上，各单位要发动党员干部根据职能、岗位职责和工作流程，逐一排查廉政风险点，确定风险等级，保证廉政风险查准、查全、查深。

   （1）查找廉政风险点。各单位对照履行职责、执行制度等情况，主要采取自己找、群众帮、领导提、组织审等形式，查找每项职权行使和重要业务事项承办过程中的廉政风险点。重点在执行民主集中制、干部选拔任用、人员招聘（录）、内部审批、物资采购及招投标、大额资金使用、地勘项目、矿权运作、工程项目和工程建设（招投标）、项目分包、大额维修改造项目、科技项目、财务(资产)管理等方面和关键环节查找廉政风险。

查找中要区别领导岗位、中层岗位和其他重要岗位三个层次。查找岗位职责风险，要求找出由于工作岗位的特殊性，权力过分集中，可能造成在岗位人员权力滥用或不履行、不正确履行职责的情况；查找业务流程风险，要求找出由于运行程序不当或自由操作空间过大，可能造成权力失控和行为失范的情况；查找制度机制风险，要求找出由于制度机制缺失或不完善，可能导致权力失控的情况。

   （2）评定廉政风险等级。按“高、中、低”三个等次评定风险等级。“高”风险是指在人、财、物、事管理等工作中有较大决策权的领导岗位和部分具有管理权、操作权的重要岗位或重要业务事项，可能出现和滋生严重违纪违法及犯罪行为，并且很可能受到法律和党纪政纪追究的廉政风险点，或者近年来发生过不廉洁问题及群众反映强烈问题的其他岗位；“中”风险是指在上述事项中有一定决策权的领导岗位和具体承办岗位，或不直接拥有人财物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位，可能出现和滋生违规违纪行为，并且可能受到责任追究及党政纪处分的廉政风险点；“低”风险是指不涉及上述事项和近年来发生过一般不廉洁问题或群众有一定反映的，容易出现和造成一般违规违纪行为，并且可能受到内部责任追究及通报批评、诫勉、提醒谈话的廉政风险点。

    各单位廉政风险点由所属各单位提出风险等级，9月10日前报单位分管领导审核，由所防控领导小组审定。所将于9月18日前将附件3《廉政风险点排查、评定表》提交局防控办。

        3、公示廉政风险点（9月下旬－10月上旬）

对查找到的风险点及评定出的廉政风险等级，要以一定形式在本单位范围内进行公示，接受职工群众监督。

    所防控办统一汇总廉政风险点及等级，形成廉政风险信息库，并于10月8日前将附件４《廉政风险点及等级汇总表》报送局防控办。

        4、制定防控措施（10月中旬－12月底）。各单位针对排查确定的廉政风险点和风险等级，依据法律法规、政策规定、廉政要求、工作职责、工作标准，制定“一对一”的防控措施，即：有一个风险点，就要对应有一个具体管用的防控措施。认真填写附件5《权力运行廉政风险及防控措施一览表》，并于12月15日前提交所防控办。所防控办审核后将于12月25日前报局。

对属于权力运行方面的，要建立健全权力运行程序规定和分权、示权、控权等权力制衡机制，加大政务、党务公开力度，规范权力行使；属于制度机制方面的，继续健全和完善相关制度，列出计划和完成时限。注重运用现代信息管理手段，通过OA系统、网站公开权力、责任、流程、制度、风险，对权力运行过程进行动态、实时监控，及时跟进管控措施。

        5、处置纠正问题（10月下旬－12月底）。对在开展廉政防控工作中发现的相关问题，及时运用谈话函询、警示诫勉、责令纠错等制度措施，对苗头性、倾向性问题做好纠正处理工作，切实整改到位。对权力运行过程中发现的严重问题，按照相关规定，加大追究力度。对防控措施执行不力的行为要及时进行处置，对因此而导致违纪违法问题的要严肃查处，以达到教育人员、完善制度、强化管控的目的。

   （三）检查验收阶段（2013年1月上旬－3月底）

        1、认真做好工作总结（2013年1月上旬－2月底）。所防控办在各单位总结基础上，对全所开展廉政风险防控工作的基本情况、取得成效、存在问题、改进措施等进行认真总结，形成工作情况报告和廉政风险防控手册（包括职权和重要业务事项目录、职权和重要业务事项运行流程图、廉政风险分布及等级、防控措施、责任主体），于2013年2月15日前报局防控办。

        2、搞好检查验收（2013年3月上旬－3月底）。所防控办和各单位要将开展廉政风险防控工作有关图片影像、文字等资料注意保存，文件学习、召开会议等要有记录留存，专人保管，以备局廉政风险防控工作检查考核。   

    五、几点要求

   （一）高度重视，精心组织。廉政风险防控工作涉及各级领导班子成员和全体工作人员，任务重、难度大。各单位要高度重视，切实加强领导，摆上工作日程，精心组织实施。要针对本单位工作人员思想实际，深入细致地抓好学习动员、清权确权、风险点排查、制定防控措施和廉政风险处置等各个主要环节，确保工作落实到位。

   （二）领导带头，以身作则。各单位主要领导要亲自抓、负总责，充分发挥表率作用，带头参加学习教育活动，带头查找岗位风险点，带头制定防控措施，带头落实防控责任，带头做出廉政承诺。班子成员要抓好自身和分管部门（单位）的廉政风险防控工作，直接参与主要环节工作，切实履行“一岗双责”的责任。

   （三）加强学习，深入动员。各单位要针对工作人员思想实际，深入搞好学习教育，把学习教育贯穿于廉政风险防控工作的全过程。广大党员干部要以此为契机，进行自我教育，积极支持和参与本单位廉政风险防控工作，认真查找本人本岗位廉政风险点，有针对性地制定防控措施，以收到关口前移，防范在前的效果。

   （四）统筹兼顾，协调推进。各单位要把廉政风险防控工作与落实中央、省委省政府和局有关会议精神结合起来，与贯彻落实党风廉政建设责任制和《廉政准则》结合起来，与开展业务工作结合起来。做到上下联动、不留死角、科学谋划、统筹安排，以廉政风险防控工作的开展，促进各项业务工作的落实。

   （五）密切协助，搞好配合。各职能部门，既要各负其责，抓好本部门的廉政风险防控工作，又要与相关部门密切配合、积极协助党委加强对面上廉政风险防控工作的指导。纪检监察部门要在党委的领导下，认真履行职责，搞好监督检查，及时了解掌握各单位工作情况，发现问题，及时纠正，促进我所廉政风险防控工作扎实有效地开展。